@91porn_soul 活跃国债: 吉利中证5-10年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书(更新)

天下第一在线视频社区 吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达       式指数证券投资基金       招募说明书（更新）     基金管理东说念主：吉利基金管理有限公司     基金托管东说念主：吉利银行股份有限公司              吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           关键请示    吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2018 年 11 月 7 日证监许可20181806 号文准予召募注册。本基金基金合同 于 2018 年 12 月 21 日稳健成功。    基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场出路和收益作念出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、基金招募说明书等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，在投老本基金 前，投资东说念主应全面了解本基金的居品特性，充分探究自身的风险承受智商，感性判断商场， 对认购或申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，赢得基金投资收益，亦承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，流动性风险，基金管理东说念主在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。特定风险包括：指数化投资 的风险、标的指数的风险、指数编制机构住手服务的风险、追踪偏离风险、追踪误差阻挡未 达约定场地的风险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、成份券停牌或违约的风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 辩论纰谬的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、 基金赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、流动性风险、第三方机构服务的风险等。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书。基金管理东说念主提醒投资 东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化 导致的投资风险，由投资东说念主自行就业。投资者投资于本基金在极点情况下可能损失一起本金。    本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券，还可少量投资于其他债券、货币 商场器具、国债期货、银行入款、同行存单、资产支握证券、债券回购以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关联功令），在平素商场环境 下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩以过头 他未能料念念的特殊情形下，可能导致基金资产变现贫乏或变现对质券资产价钱酿成较大冲击， 发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平素赎回业务、基金不可兑现既定的投资决策等 风险。    本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违约， 或在交往过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致价钱下降等，可 能酿成基金财产损失。此外，受商场规模及交往活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 酿成影响。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支握证券商场规模及交往活跃进度的影响，资产支握证券可能无法 在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支握证券之债务东说念主出现违约，或在交往过程中发生交收违约，或由于资产支握 证券信用质料缩小导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   根据基金合同的关联功令，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回恳求，基金管理东说念主有权赐与拒却。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹发达的保证。   本基金采取优化抽样复制法追踪标的指数，但由于基金用度、交往成本、组合握仓与标 的指数成份券之间存在各别、基金估值方法与指数成份券取价功令之间存在各别等因素，可 能酿成本基金推行收益率与指数收益率存在偏离。   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高于货 币商场基金。本基金采取优化抽样复制策略，追踪中证 5-10 年期国债活跃券指数，其风险 收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   投资者阐述久了并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金管理 东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律法例、自律功令及关联开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金管理东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金管理东说念主有权 拒却投资者的申购恳求，申购恳求还是阐述的，基金管理东说念主有权强制赎回相应的基金份额。   为缩小投资者的答理成本，基金管理东说念主自 2025 年 3 月 21 日承担指数使用费，为此基金 管理东说念主就招募说明书指数使用费关联信息进行了更新。2024 年 11 月 21 日，对本招募说明 书中的基金司理关联信息进行了更新。除上述事项外，本招募说明书所载内容截止日历为 数据未经审计。                              吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   第一部分 前言   《吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”                                         ）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《证券投资基金信息表示内容 与神志准则第 5 号》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险管理功令》（以下简称“《流动性管理功令》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性施展或者关键遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是功令基金合同当事 东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容与基金合同有打破或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金 合同当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过头他关联功令享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 跃券交往型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 证券投资基金招募说明书》过头更新 基金基金份额发售公告》 金上市交往公告书》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等 次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念 出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理功令》及颁布机关对其往往作念出的改良          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关联法律法例功令使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金业求实施笃定》界说的“交往型通达式指数基金” 细巧追踪事迹比较基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采取通达式运作方式的基金 申购、赎回及提供基金交往账户信息查询等步履 经历并接受基金管理东说念主录用，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基 金申购赎回业务的申购赎回代理机构（代办机构） 指定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司等机构，又称为代办机构 账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交往的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 任公司(简称“中国结算”) 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的日历               吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 业求实施笃定》、中国证券登记结算有限就业公司发布实施的《中国证券登记结算有限就业 公司对于上海证券交往所交往型通达式基金登记结算业求实施笃定》及上海证券交往所、中 国证券登记结算有限就业公司制定的其他关联功令和功令 份额的步履 份额的步履 份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履 件 证券、现款替代、现款差额过头他对价 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 年期国债活跃券指数过头畴昔可能发生的变更 和关联场地进行分析和优化，选拔适合数观点证券构建组合，达到复制指数的观点 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数辩论 理东说念主录用的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据辩论的基金份额 参考净值，简称 IOPV 资者的基金份额净值及数目进行相应休养的步履 销售机构的步履 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行辩论，如本基金 实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并休养后的基金份额折算日的基金份额净值来辩论相 应基金份额的累计收益率） 去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并 日为启动日再行辩论） 购基金款以过头他投资所形成的价值总和 额净值的过程 银行单子、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支握证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有雅致流动性的货币商场器具 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进 行转让或交往的债券等            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 露办法》功令的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 表示网站）等媒介 资基金基金居品贵寓概要》过头更新 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其往往作念出的改良。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况   称号：吉利基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   缔造日历：2011 年 1 月 7 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织容颜：有限就业公司（中外合股）   注册老本：东说念主民币 130，000 万元   存续期限：握续规划   研究东说念主：马杰   研究电话：0755-22623179   鼓舞称号、股权结构及握股比例：     鼓舞称号                    出资额（万元）       出资比例     吉利信赖有限就业公司              88，647        68.19%     大华资产管理有限公司              22，763        17.51%     三亚盈湾旅业有限公司              18，590        14.30%     悉数                      130，000       100%   基金管理东说念主无任何关键行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） 二、主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干部、吉利保 险集团办公室主任助理、吉利东说念主寿广州分公司副总司理、吉利东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东说念主寿北京分公司总司理、吉利基金管理有 限公司副总司理、吉利基金管理有限公司总司理。现任吉利基金管理有限公司董事长，兼任 深圳吉利汇通投资管理有限公司实施董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金管理有限公司督察长。现 任吉利基金管理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司企划部辩论管理岗/ 精算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉利财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国吉利保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文告，现任中国吉利保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利证 券股份有限公司董事、吉利信赖有限就业公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉利概述金融服务有限公司董事、吉利国际融资租出有限公司董事、中国吉利保障外洋(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分公司副总司理、吉利产 险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、吉利产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源实施官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交往所、吉利 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实施副总司理，现任中国吉利保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高档资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与贸易部主管，现任大华银行集团异邦平直投资盘问与机构妥协统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“尽头投资部门”首席投资员、 大华资产管理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管理有限公 司实施董事及首席实施长，兼任大华资产管理（泰国）有限公司董事、大华资产管理（马来 西亚）有限公司董事、大华资产管理（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，零丁董事，硕士，曾任职江西省行政学院老诚、深圳市龙岗镇投资管理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村贸易银行股份有限公司 零丁董事。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，零丁董事，学士，曾任职安徽贸易高等专科学校锻真金不怕火、深圳兴粤司帐师事 务所容颜司理、深圳事迹手艺学院经济系锻真金不怕火、司帐专科主任、深圳事迹手艺学院计财处处 长、深圳事迹手艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司零丁董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司零丁董事。      刘雪生先生，零丁董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东说念主、文告长助理，现任深圳市注册司帐师协会文告长，兼任吉兆业集团控股有限公司零丁董 事。      潘汉腾先生，零丁董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档实施副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 零丁董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉利概述金融 服务有限公司稽核监察容颜中心银行投资审计部，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司 内控管理中心稽核监察部高档司理，兼任吉利信赖有限就业公司监事、吉利证券股份有限公 司监事、吉利不动产有限公司监事、吉利确立投资有限公司监事、吉利好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉利城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉利城市确立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴老本管理公司，现任大华资产管理有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源管理岗，现 任吉利基金管理有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉利基金管理有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档管理东说念主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，吉利保障集团办 公室主任助理、吉利东说念主寿广州分公司副总司理、吉利东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东说念主寿北京分公司总司理、吉利基金管理有限公司副总 司理、吉利基金管理有限公司总司理，现任吉利基金管理有限公司董事长，兼任深圳吉利汇 通投资管理有限公司实施董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金管理有限公司督察长。现任吉利 基金管理有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资居品销售主管、大                吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务设备主管，高档董事。现任吉利基金 管理有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉利银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉利银行总行公司授信审批部高档审批师、吉利银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉利基金管理有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉利基金筹备组渠说念销售部司理、深圳吉利汇通投资管理有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉利基金管理有限公司总司理助理。    翁欣女士，哥伦比亚大学金融数学专科硕士，曾担任华泰柏瑞基金管理有限公司指数投 资部研究员。2023 年 5 月加入吉利基金管理有限公司，任 ETF 指数投资中心高档研究员， 现任吉利中证港股通医药卫生概述交往型通达式指数证券投资基金（2023-12-15 于今）、 吉利中证医药及医疗器械翻新友往型通达式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、吉利 中证医药及医疗器械翻新指数型发起式证券投资基金（2023-12-27 于今）、吉利中证港股 通医药卫生概述交往型通达式指数证券投资基金联合基金（2023-12-27 于今）、吉利中证 畜牧衍生交往型通达式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、吉利 MSCI 中国 A 股低波动 交往型通达式指数证券投资基金（2024-04-18 于今）、吉利中证 A50 交往型通达式指数证 券投资基金联合基金（2024-04-23 于今）、吉利上证红利低波动指数型证券投资基金 （2024-04-25 于今）、吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金 （ 2024-07-30 至 今 ） 、 平 安 中 债 -0-3 年 国 开 行 债 券 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 2024-07-30 至 今 ） 、 平 安 港 股 通 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 （2024-07-30 于今）基金司理。    王郧先生 ，华中科技大学数目经济学博士，金融风险管理博士后。曾任华西证券研究 所金融工程研究员、长城证券资产管理部投资垄断东说念主、融通基金高档居品司理、博时基金产 品缱绻部实施副总司理。2024 年 9 月加入吉利基金管理有限公司，现担任吉利中债-中高等 级公司债利差因子交往型通达式指数证券投资基金（2024-11-21 于今）、吉利中证 5-10 年 期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金（2024-11-21 于今 ）、吉利中债-0-3 年国开 行债券交往型通达式指数证券投资基金（2024-11-21 于今） 基金司理。    历任基金司理，李宪，2018 年 12 月 21 日至 2019 年 08 月 14 日任本基金基金司理；成 钧，2019 年 07 月 30 日至 2023 年 05 月 25 日任本基金基金司理；王仁增，2023 年 04 月 06 日至 2024 年 08 月 12 日任本基金基金司理。             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资中心待业金投资团队投资实施总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张月女士。      上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 合同》等法律文献的功令，按关联功令辩论并公告基金净值信息，编制申购赎回清单； 同》过头他关联功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 以上，法律法例另有功令的从其功令；            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 够按照《基金合同》功令的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 管东说念主； 承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担就业； 理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 料； 四、基金管理东说念主对于征服法律法例的承诺 的步履，并承诺建立健全的里面阻挡轨制，采取有用措施，介意违犯《证券法》步履的发生； 度，采取有用措施，介意下列步履的发生：      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抗争允地对待管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交往步履；            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （7）粗豪职守，不按照功令履行职责；      （8）法律、行政法例和中国证监会功令阻碍的其他步履。 法例及行业法式，老诚信用、致力于尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违章规划；      （2）违犯基金合同或托管条约；      （3）特地毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、搅扰、绝交或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗豪职守、浪掷权利，不按照功令履行职责；      （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关联的交往步履；      （8）协助、接受录用或以其他任何容颜为其他组织或个东说念主进行证券交往；      （9）违犯证券交往场合业务功令，利用对敲、倒仓等妙技控制商场价钱，烦嚣商场秩 序；      （10）贬损同行，以提高我方；      （11）在公开信息表示和告白中特地含有伪善、误导、欺骗身分；      （12）以不正当妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）法律、行政法例和中国证监会功令阻碍的步履。      为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，本基金阻碍从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过头他不正当的证券交往步履；      （7）法律、行政法例和中国证监会功令阻碍的其他步履。      若法律、行政法例或中国证监会的关联功令发生修改或变更，致使现行法律法例的投资 阻碍步履和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应休养阻碍步履和投资限制功令。      （1）依照关联法律、法例和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）不可利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关联的交往步履；   （4）不以任何容颜为其他组织或个东说念主进行证券交往。 五、基金管理东说念主的里面阻挡轨制   为保证公司法式化运作，有用地防护和化解规划风险，促进公司诚信、正当、有用规划， 保障基金份额握有东说念主利益，爱戴公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面阻挡体系。   （1）保证公司规划管理步履的正当合规性；   （2）保证基金份额握有东说念主的正当权益不受骚扰；   （3）兑现公司稳健、握续发展，爱戴鼓舞权益；   （4）促进公司全体职工坚守事迹操守，正大诚信，廉正自律，致力于尽责；   （5）保护公司最关键的老本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面阻挡必须掩盖公司的统统部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务方法，并无数适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面阻挡的中枢是有用防护多样风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立都要以防护风险、审慎规划为起点；   （3）相互制约原则：公司设立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）零丁性原则：公司根据业务的需要缔造相对零丁的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的设立必须权责分明；   （5）有用性原则：多样里面管理轨制具有高度的泰斗性，应是统统职工严格征服的行 动指南；实施里面管理轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有卓著轨制或违犯规章的权力；   （6）应时性原则：里面阻挡应具有前瞻性，况兼必须跟着公司规划计谋、规划方针、 规划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的更正实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力图以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡后果；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实施、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合阻滞。         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司里面阻挡大纲，它是公司制定各项 规章轨制的提要和统治；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风高低挡轨制、投资管理制 度、基金司帐轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估探员轨制和伏击应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭就业、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理就业的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的形色和管理。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应的依次，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相招架。公司喜欢对轨制的握续磨真金不怕火，结合业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风高低挡的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制伙同于通盘公司步履。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经济规划业 务和管理依次必须肯定管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授权范 围内进行。公司关键业务的授权必须采取书面容颜，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适合，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保握零丁、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严实的研究就业 业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠说念；建立研究请问质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防护原则和效轻易原则制定合理的决 策依次；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管理轨制和考 核轨制。建立严格的投资阻碍和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将重心投资限制在功令的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理事迹评价体系。   （4）交往业务   建立蚁合交往室和蚁合交往轨制，投资指示通过蚁合交往室完成；应建立交往监测系统、 预警系统和交往反馈系统，完善关联的安全设施；蚁合交往室应付交往指示进行审核，建立 平允的交往分拨轨制，确保各基金利益的平允；交往记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档督察；同期应建立科学的投资交往绩效评价体系。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风高低挡点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户零丁建账，零丁核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值依次等司帐措施真确、竣工、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案督察轨制，确保档案真确竣工。   （6）信息表示   公司建立了完善的信息表示轨制，保证公开表示的信息真确、准确、竣工。公司缔造了 信息表示负责东说念主，并建立了相应的依次进行信息的采集、组织、审核和发布就业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律法例的功令，同期加强对信息表示的检验和评 价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司缔造督察长，经董事会聘任，报中国证监会关联机构招供。根据公司监察稽核就业 的需要，督察长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案，就里面阻挡轨制的实施情况独 速即履行检验、评价、请问、建议职能。督察长如期和不如期向董事会请问公司里面阻挡执 行情况，董事会对督察长的请问进行审议。   公司缔造法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的零丁性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作依次 和组织步骤。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面阻挡轨制的实施情况， 促使公司各项规划管理步履的法式运行。   公司董事会和管理层充分神爱和支握监察稽核就业，对违犯法律法例和公司里面阻挡制 度的，雅致关联部门和东说念主员的就业。   （1）本公司承诺以上对于里面阻挡轨制的表示真确、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展束缚完善里面阻挡轨制。             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：吉利银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉利金融中心B座26楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织容颜：股份有限公司   注册老本：19，405，918，198元   存续期间：握续规划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东说念主：刘华栋   研究电话：0755-22166388   吉利银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制贸易银行（深圳证券交往所 简称：吉利银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸 收合并原吉利银行并于同庚7月改名为吉利银行。中国吉利保障（集团）股份有限公司过头 子公司悉数握有吉利银行58%的股份，为吉利银行的控股鼓舞。限制2023年12月末，吉利银 行有109家分行（含香港分行），共1，201家营业机构。                                                 、净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55，871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）、领受入款本金余 额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）                           、披发贷款和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末 增长 2.4%）        。   吉利银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金算帐室、 企划与概述服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，面前部门东说念主员为 75           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关联职工配置皆全且从业训戒丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业训戒。 年 12 月末，吉利银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模悉数 7，088 亿，吉利银行已 托管 284 只证券投资基金，掩盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，骄慢了不同客户多元化的投资答理需求。  二、基金托管东说念主的里面风高低挡轨制说明   行为基金托管东说念主，吉利银行股份有限公司严格征服国度关联托管业务的法律法例、行业 监管要求，自发形成遵法规划、法式运作的规划理念和规划格调；确保基金财产的安全竣工， 确保关联信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益；确保里面阻挡 和风险管理体系的有用性；防护和化解规划风险，确保业务的安全、稳健运行，促进规划目 标的兑现。   吉利银行股份有限公司设有总行零丁一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面阻挡和风险管理就业， 具有零丁诳骗监督稽核就业的权利和智商。   资产托管部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管理轨制、阻挡轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的法式操作慈爱利进行；取得基金从业经历的东说念主员合适监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权就业实行蚁合阻挡，业务钤记按规 程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，顽固 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，介意泄密；业求兑现自动化操作， 介意东说念主为事故的发生，手艺系统竣工、零丁。  三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和依次  依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业无数使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 功令，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督，并如期编 写基金投资运作监督请问，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核 算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况 进行检验监督。  （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例阻挡场地进行例行监控， 发现投资比例超标等额外情况，向基金管理东说念主发出版面文书，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时请问中国证监会。  （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及交往敌手 等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督请问，对各基金投资运 作的正当合规性、投资零丁性和格调显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过手艺或非手艺妙技发现基金涉嫌违章交往，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时请问中国证监会。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    第五部分 关联服务机构 一、申购赎回代办机构  本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构  中国证券登记结算有限就业公司  住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  研究东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  研究东说念主：陈颖华  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊粗鲁合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  法定代表东说念主：毛鞍宁  研究电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇 研究东说念主：高鹤             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 关联功令召募。本基金召募恳求还是中国证监会 2018 年 11 月 7 日证监许可20181806 号 文注册。    自 2018 年 12 月 3 日至 2018 年 12 月 14 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、合 规境外投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共募 集 1，135，172，398 元，有用认购户数为 2571 户。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的成功   一、基金合同的成功   根据关联功令，本基金骄慢基金合同成功条件，基金合同于 2018 年 12 月 21 日稳健生 效。自基金合同成功日起，本基金管理东说念主稳健动手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成功后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期请问中赐与表示；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会请问并建议惩办有辩论，如调度运作方式、与 其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例另有功令时，从其功令。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）            第八部分 基金份额折算和变更登记   基金合同成功后，为提高交往便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的关联功令提前公告。   二、基金份额折算的原则   根据投资需要(如变更标的指数)或为提高交往便利，基金管理东说念主可向登记机构恳求办理 基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金管理东说念垄断理并由登记机构进行基金份额变更 登记。   如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对一起份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 休养，但休养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主可蔓延办理 基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第九部分 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   上海证券交往所。   本基金于 2019 年 2 月 22 日动手在上海证券交往所上市交往。   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需罢免《上海证券交往所交往功令》、                                       《上 海证券交往所证券投资基金上市功令（改良稿）》、《上海证券交往所交往型通达式指数基 金业求实施笃定》等关联功令。   三、基金份额拆开上市交往   本基金基金份额上市交往期间出现下列情形之一的，上海证券交往所可拆开基金的上市 交往，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所拆开上 市的，本基金可由交往型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无 需召开基金份额握有东说念主大会。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着爱戴基 金份额握有东说念主正当权益的原则，履行适合的依次后不错及第其他合适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的辩论与公告   基金管理东说念主不错辩论或录用其他机构辩论并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资东说念主交 易、申购、赎回基金份额时参考。具体的辩论方法与发布情况届时由基金管理东说念主赐与公告。   五、在法律法例允许况兼不毁伤届时基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致后，可恳求在其他证券交往所（含境外证券交往所）同期挂牌交往。   六、法律法例、监管部门和登记机构、上海证券交往所业务功令对上市交往另有功令的， 从其功令。   七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交往的新功能， 基金管理东说念主不错在履行适合的依次后加多相应功能。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）              第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理机构的营业场合或按申购赎回代理机构提供的其他方式办 理本基金份额的申购和赎回。基金管理东说念主将在动手办理基金份额申购、赎回业务前公告申购 赎回代理机构的名单，并可依据推行情况休养申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二 、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所的平旧友 易日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的功令公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时辰变更或其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的休养，但应依 照《信息表示办法》的关联功令在功令媒介上公告。   本基金已于 2019 年 2 月 22 日动手办理日常申购、赎回等业务。   本基金可在基金份额上市交往之前动手办理申购和赎回，但在基金份额恳求上市期间本 基金可暂停办理申购和赎回。   三、申购与赎回的原则   本基金申购、赎回的原则如下：   （1）采取份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额恳求。   （2）申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。   （3）申购、赎回恳求提交后不得铲除。   （4）申购、赎回复征服上海证券交往所和中国证券登记结算有限就业公司的功令。   基金管理东说念主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行休养。基金管理东说念主必须在新 功令动手实施前依照《信息表示办法》的关联功令在功令媒介上公告。   四、申购与赎回的依次   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构功令的依次，在通达日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额 握有东说念主提交赎回恳求时，必须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请无效。投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理功令等 在征服基金合同和招募说明书功令的前提下，以各申购赎回代理机构的具体功令为准。             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      投资东说念主申购、赎回恳求在受理当日进行阐述。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价， 则申购恳求失败。如基金份额握有东说念主握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。      投资东说念主可在恳求当日通过其办理申购、赎回的销售机构查询关联恳求的阐述情况。销售 机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构如实接收到该申 请。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资东说念主应实时查询关联恳求的阐述情况， 不然，如因恳求未得到登记机构的阐述而酿成的损失，由投资东说念主自行承担。      投资东说念主 T 日申购、赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念垄断理份额与组合证券的 算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的算帐，并 将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。由基金管理东说念主与申购赎回代理 机构于 T+2 日进行现款差额的交收，登记机构不错依据关联功令对此提供代收代付服务并完 成交收。      淌若登记机构在算帐交收时发现不可平素践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限 就业公司对于上海证券交往所交往型通达式基金登记结算业求实施笃定》的关联功令进行处 理。      登记机构可在法律法例允许的规模内，对算帐交收和登记的办理时辰、方式等进行休养。 本基金管理东说念主将按照关联法律法例要求在功令媒介公告。      投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的功令按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有 东说念主或基金资产的损失。      五、申购和赎回的数目限制 小申购、赎回单元由基金管理东说念主确定和休养。当前本基金最小申购、赎回单元为 15000 份。 规模进行阻挡，并在申购赎回清单中公告。 明书或关联公告。 下，休养申购和赎回的数目限制。基金管理东说念主必须在依照《信息表示办法》的关联功令在规 定媒介上公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可采取上述措施对基金规模赐与阻挡。具体请参见关联公告。   六、申购和赎回的对价和用度 现款差额过头他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券 交往所开市前公告。 申购或赎回份额 0.5%的圭臬收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收 取的关联用度。 式为辩论日基金资产净值除以辩论日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情 况，不错适合蔓延辩论或公告，并报中国证监会备案。   若商场情况发生变化，或关联业务功令发生变化，基金管理东说念主不错在不 违犯关联法律法例且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对 基金份额净值、申购赎回清单辩论和公告时辰进行休养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与神志   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、 现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额 与赎回份额上限过头他关联内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的在上海证券交往所上市的一起 或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券 称号、证券代码及数目。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （i）现款替代分为 3 种类型：阻碍现款替代（秀丽为“阻碍”）、不错现 金替代（秀丽为“允许”）和必须现款替代（秀丽为“必须”）。   阻碍现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为一起或部分该 成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替 代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款 行为替代。   （ii）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无 法在申购时买入的证券或基金管理东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的辩论公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×（1＋现款替代溢价比率）   其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一交往日 除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所休养替代金额的辩论方法或参数 设立，则以上海证券交往所的文书功令为准。收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复交往后买入，而推行买 入结算价钱包含了关联交往用度等，可能与申购时该证券的收盘价有所各别。 故为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率， 并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行 成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购 入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理依次   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有平旧友往的 1 个交往日（简称为 T+1 日）内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋1         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购 入成本（注，含交往用度等）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补 交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被 替代证券推行购入成本加上按照 T+1 日的估值全价（即 T+1 日的估值净价与 T+1 日应计利息之和）辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+1 日历间被替代的证券发生付息等权益变 动，则进行相应休养。   T+1 日后第 1 个就业日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给 申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关联款项的算帐交收将于尔后 3 个就业日 内完成。   ④替代限制：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东说念主可 功令投资东说念主使用不错现款替代的比例悉数不得越过申购基金份额资产净值 的一定比例。现款替代比例的辩论公式为：   说明：假定本日不错现款替代的债券只数为 n，   其中：第 i 只替代证券的数目单元为张，   该证券的收盘价，指该证券前一交往日除权除息后的收盘价，   本基金份额收盘价，指本基金份额前一交往日除权除息后的收盘价，   淌若上海证券交往所休养现款替代比例的辩论方法或参数设立，则以上 海证券交往所的文书功令为准。   （iii）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养将被剔除， 或基金管理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的辩论 方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱简直定原则（下同）：   该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价（注：如无尽头所指，则为估值 净价）+T 日应计利息。根据债券交往商场的活跃度和流动脾性况变化，基 金管理东说念主可休养“该证券参考价钱”简直定原则，并在实施日前至少 3 个工 作日公告。   预估现款部分是指由基金管理东说念主揣摸并在 T 日申购赎回清单中公布确当 日现款差额的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的辩论公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申 购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中阻碍现 金替代成份证券的数目与该证券参考价钱相乘之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则辩论公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数 值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其辩论公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成 份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相 乘之和+申购赎回清单中阻碍用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价 （即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如 现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资东说念主的申购恳求接 受后将使当日申购总份额越过申购份额上限，则投资东说念主的申购恳求失败。    赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资东说念主的赎回恳求接 受后将使当日赎回总份额越过赎回份额上限，则投资东说念主的赎回恳求失败。    申购赎回清单的神志例如如下：                           基本信息  最新公告日历（T 日） 201*-*-*  基金称号            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金  基金管理公司称号        吉利基金管理有限公司  基金代码            511020  现款差额（单元：元）                      ￥146234.52  最小申购、赎回单元净值（单元：元）               ￥1654848.12  基金份额净值（单元：元）                    ￥110.3232  最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）￥146129.39  现款替代比例上限                           100%  申购上限                               3000000  赎回上限                               150000  是否需要公布 IOPV                        否  最小申购、赎回单元（单元：份）                    15，000               吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回的允许情况                                是 T 日成份债券信息内容                      股票数目 现款替代         申购现款   赎回现款    替代金额 证券代码 证券简称                      (股)     秀丽        替代溢价比率 替代折价比率 (单元：东说念主民币元)    八、拒却或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 理东说念主无法辩论当日基金资产净值或无法进行证券交往。 回清单编制纰谬。 他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益 的情形。 等因额外情况无法办理申购，或者指数编制单元、关联证券/期货交往所等因 额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东说念主 无法料念念并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、积聚故障、通信故障、 电力故障、数据纰谬等。 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购份额上限的。         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 场价钱且采取估值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管 东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述除第 6、9 项之外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购 时，基金管理东说念主应当根据关联功令在功令媒介上刊登暂停申购公告。淌若投 资东说念主的申购恳求被一起或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付 赎回对价： 理东说念主无法辩论当日基金资产净值或无法进行证券交往。 回清单编制纰谬。 场价钱且采取估值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管 东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 等因额外情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关联证券/期货交往所等因 额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金管理东说念主 无法料念念并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、积聚故障、通信故障、 电力故障、数据纰谬等。   发生上述第 5 项之外的情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金管理东说念主应报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主        吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申 请总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。基金份额握有东说念主 在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的 情况遗弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额 净值。 的时辰，依照《信息表示办法》的关联功令，最迟于再行通达日在功令媒介 上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确 再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   十一、其他申购赎回方式 的 ETF，细巧追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采取 通达式运作方式的基金。若本基金推出联合基金，在本基金上市之前，联合 基金不错用债券或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 利影响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 即允很多个投资者蚁合其握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或 其整数倍，进行申购。 务指示》要求的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违犯法律法例且对握有 东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方 式动手实施前另行公告。       吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 签订书面录用代理条约，报中国证监会备案并公告。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等 情形而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交往过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基 金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主继 承；捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据成功司法文书将基金份额握 有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往 过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于合适条件的非交往过 户恳求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的圭臬收费。   十三、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有功令的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有 东说念主通过中国证监会招供的交往场合或者交往方式进行份额转让的恳求并由 登记机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理 基金份额转让业务。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十一部分 基金的投资   一、投资场地   细巧追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。力图本基金的日均追踪 偏离度的统统值不越过 0.25%，年化追踪误差不越过 3%。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好的兑现投资场地，本基金 还可投资于其他债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调度债券、可交换债券、分离交往可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 中小企业私募债券）、货币商场器具、国债期货、银行入款（包括条约入款、文书入款以及 如期入款等其它银行入款）、同行存单、资产支握证券、债券回购以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关联功令）。本基金投资于标的指 数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适合依次后， 不错将其纳入投资规模。   三、标的指数   本基金的标的指数为中证 5-10 年期国债活跃券指数。   中证 5-10 年期国债活跃券指数由中证指数有限公司编制和发布，指数样本券由在沪深 交往所和银行间商场上市的记账式附息国债中刊行期限为 5 年、7 年和 10 年，对应剩余期 限为 4-5 年、5.5-7 年和 8-10 年的债券组成，样本权重采取非市值加权辩论。   四、投资策略   本基金主要采取优化抽样复制法。通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分 析，及第流动性较好的国债构建组合，对标的指数的久期等场地进行追踪，达到复制标的指 数、缩小交往成本的观点。   在平素商场情况下，本基金的风高低挡场地是力图日均追踪偏离度的统统值不越过   如因标的指数编制功令休养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差越过了上述范 围，基金管理东说念主应采取合理措施，幸免追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   （一）优化抽样策略   为兑现细巧追踪标的指数的投资场地，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资 于标的指数成份券和备选成份券。本基金将采取抽样复制法，主要以标的指数的成份券组成 为基础，概述探究追踪后果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产规模、日常申购             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 赎回情况、商场流动性以及交往所和银行间债券交往特性及交往通例等情况，进行抽样优化 休养，以兑现对标的指数的有用追踪。 流动性和交往成本等因素对其逐渐买入； 严重偏聚散理估值、单只成份券交往量不合适商场交往通例、基金规模太大或太小导致投资 管理受到商场流动性和个券刊行量的影响等情况，及预期标的指数成份券行将休养或其他影 响指数复制的因素时，本基金不错根据关联商场情况，对个券权重和券种进行适合休养，或 部分投资于备选成份券，以期在功令的风险承受限制之内，阻挡追踪误差。   本基金所构建的指数化投资组合将如期根据所追踪的标的指数对其成份债券的休养而 进行相应休养。   a)基金管理东说念主将基于久期、权重、信用品级、期限分散匹配的基础上，概述探究样本券 流动性、交往规模等因素，对债券投资组合进行动态抽样休养，以期兑现对标的指数的有用 追踪。   b)若成份券遭遇包括但不限于退市、流动性不及、法例限制或组合优化需要等情况，基 金管理东说念主将概述探究追踪误差最小化和投资者利益，决定部分握有现款或买入关联的替代性 组合。   （二）替代性策略   当由于商场流动性不及或因法例功令等其他原因，导致标的指数成份券及备选成份券无 法骄慢投资需求时，基金管理东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组合， 对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以债券流动性为管理条件，按照与被替代债券久期 附进、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，阻挡替代组合与被替代 债券的追踪偏离度和追踪误差最小化。构建替代组合的方法如下： 中选拔成份券替代券库； 的关联性，选拔正关联度较高的债券进一步查考； 组合与被替代债券的追踪误差最小化。               吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      指数成份券发生表现负面事件靠近退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出休养的， 基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，概述探究成份券的退市或违约风险、其 在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应 休养。      （三）债券投资策略      对于非成份券的债券，本基金概述运用久期休养、收益率弧线策略、类属配置等组合管 理妙技进行日常管理。另外，本基金债券投资将适合运用杠杆策略，通过债券回购融入资金， 然后买入收益率更高的债券以赢得收益。 有用阻挡基金资产风险。 限结构管理，确定组合期限结构的分散方式，合理配置不同期限品种的配置比例。 构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重， 即确定债券、入款、回购以及现款等资产的比例。      （四）中小企业私募债券投资策略      针对中小企业私募债券，本基金以握有到期，赢得本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切存眷债券的信用风险变化，力图在阻挡风险的前提下，赢得较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经过、风高低挡轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防护信用风险、流动性风险等多样风 险。      （五）国债期货投资策略      基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分探究国债期货的流动性和风险收益特 征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。      （六）资产支握证券投资      深入分析资产支握证券的商场利率、刊行要求、支握资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，揣摸资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产 证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，扶植采取 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并结合股产支握证券类资产的商场特质， 进行此类品种的投资。      五、投资限制      基金的投资组合应死守以下限制：             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；    （3）本基金管理东说念主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；    （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；    （5）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；    （6）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券规模的 10%；    （7）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 越过其种种资产支握证券悉数规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级请问发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （9）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （10）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （11）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；    （12）本基金握有单只企业中期单子，其市值不得越过基金资产净值的 10%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合前述所功令比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金参与国债期货交往，死守以下中国证监会功令的投资限制：    i）本基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；    ii）本基金在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券 总市值的 30%；    iii）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过 上一交往日基金资产净值的 30%；    iv）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，悉数（轧差辩论）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   v）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低 于交往保证金一倍的现款。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （15）本基金握有的一起权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （16）本基金管理东说念主管理的一起基金握有的合并权证，不得越过该权证的 10％；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （18）本基金管理东说念主管理的一起通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金)握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司 可运动股票的 30%；   （19）法律法例及中国证监会功令的和基金合同功令的其他投资限制。   除上述第（8）、（13）、（17）项外，因证券商场波动、期货商场波动、上市公司合 并、基金规模变动、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外的 因素致使基金投资比例不合适上述功令投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行 休养，但中国证监会功令的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日起动手。   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的功令为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合依次后，则本基金投资不 再受关联限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过头他不正当的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令阻碍的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、推行阻挡东说念主或者 与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资场地和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。关联交往必须预先           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。关键关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   若将来法律、行政法例或中国证监会的关联功令发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资阻碍步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东说念主在照章履行相应依次后，本基 金可相应休养阻碍步履和投资限制功令。   六、基金管理东说念主代表基金诳骗鼓舞和债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   七、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为标的指数收益率，即中证 5-10 年期国债活跃券指数收益率。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有功令的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会请问并建议惩办有辩论，如更换 基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有辩论确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。   八、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、搀杂型基金，高于货 币商场基金。本基金采取优化抽样复制策略，追踪中证 5-10 年期国债活跃券指数，其风险 收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   九、基金投资组合请问   基金管理东说念主的董事会及董事保证本请问所载贵寓不存在伪善纪录、误导性施展或关键遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主吉利银行股份有限公司根据本基金合同功令，复核了本请问中的财务场地、 净值发达和投资组合请问等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性施展或者关键遗漏。   本投资组合请问所载数据限制 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金总资产的比例    序号            容颜       金额（元）                                                 （%）            其中：股票                         -              -            其中：债券          1，070，777，638.32          99.44                  资产支握证券                  -              -            其中：买断式回购的                     -              -            买入返售金融资产            金悉数   本基金本请问期末未握有股票。   本基金本请问期末未握有股票。   本基金本请问期末未握有港股通股票。   本基金本请问期末未握有股票。               吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本请问期末未握有股票。                                                          金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                             （％）                     其中：政策性金融债                        -                   -                                                          金额单元：东说念主民币元                                                                  占基金资产                                                   公允价值  序号         债券代码           债券称号     数目（张）                         净值比例                                                    （元）                                                                   （％）   本基金本请问期末未握有资产支握证券。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金请问期末未握有贵金属投资。   本基金本请问期末未握有权证投资。   本基金本请问期无国债期货投资。   本基金本请问期内无国债期货投资。   本基金本请问期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   请问期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或在请问编制日 前一年内受到公开驳诘、处罚。   本基金本请问期末未握有股票。                                        金额单元：东说念主民币元       序号                称号             金额（元）           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本请问期末未握有处于转股期的可调度债券。   本基金本请问期未握有股票。   本基金本请问期末未握有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。                吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        第十二部分 基金的事迹     基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同成功以来（2018 年 12 月 21 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率 过头与同期事迹比较基准收益的比较                                           事迹比较                        份额净值     事迹比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率圭臬差                         准差②      率③                                            ④ -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          19.18%    0.12%    6.10%     0.12%   13.08%    0.00% 同成功起 于今 二、自基金合同成功以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期事迹比较基准收益率变 动的比较           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2018 年 12 月 21 日稳健成功； 使基金的投资组合比例合适基金合同的约定，限制请问期末本基金已完成建仓，建仓期收尾 时各项资产配置比例合适当同约定。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事就业   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的功令刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往场合的交往日以及国度法律法例功令需要对 外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、衍生器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的关键事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及关键变化因素，休养最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化，按最近 交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了关键变化的或证券刊行机构发生影响 证券价钱的关键事件，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，休养最近交往市价， 确定公允价钱。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，休养最近交往市价，确定公允价钱。   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值手艺确定公允价值。交往所上 市的资产支握证券，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （5）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经休养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行休养，阐述计量日的公允价值；对于不 存在商场步履或商场步履很少的情况下，则采取估值手艺确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 表现各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的情况下，按成本估值。 且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，采取最近交往日结算价估值。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例功令应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收功令休养或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在关联税金休养日或推行支付日进行相应的估值休养。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 功令估值。   根据关联法律法例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的辩论 结果对外赐与公布。   四、估值依次 量辩论，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有功令的，从其功令。   基金管理东说念主每个就业日辩论基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 的功令暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值 纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪戾酿成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的就业东说念主应当对由于该 估值纰谬遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值纰谬就业方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担；   由于估值纰谬就业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主酿成损失的，由估值纰谬 就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值纰谬就业方还是积极妥协，况兼有协助义务确当事 东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则当事东说念主应当承担相应抵偿就业。估值纰谬就业方应付 更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的就业方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值纰谬的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。   但估值纰谬就业方仍应付估值纰谬负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬就业方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的 权利；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给 估值纰谬就业方。   （4）估值纰谬休养采取尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的依次如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的就业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东说念主进行阐述。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额净值辩论出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施介意损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）因基金份额净值辩论纰谬，给基金或基金份额握有东说念主酿成损失的，应由基金管理 东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   六、暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致的，基金 管理东说念主应当暂停估值；   在上述第 3 项情形下，基金管理东说念主还应当采取减慢支付赎回对价或暂停接受基金申购赎 回恳求的措施。   七、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责辩论，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交往收尾后辩论当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主按约定对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值纰谬处理。 数据纰谬等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适合、合理的措施进行检验， 但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施遗弃或缩小由此酿成的影响。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应死守下列原则： 时，基金管理东说念主可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动损失为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对握有东说念主利益无骨子性不利的影响下，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则 进行休养，并实时公告。   三、基金收益分拨数额简直定原则   限制收益评价日基金份额净值增长率越过同期标的指数增长率达到 0.1%以上，基金管 理东说念主不错进行收益分拨。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日 标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内极少点后 2 位，百分号内极少点 后第 3 位四舍五入。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行辩论上述场地。 分拨比例及收益分拨数额。   四、收益分拨有辩论   基金收益分拨有辩论中应载明收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额 及比例、支付方式等内容。   五、收益分拨有辩论简直定、公告与实施         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分拨有辩论由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的关联功令在功令媒介公告。   法律法例或监管机关另有功令的，从其功令。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十六部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的辩论方法如下：      H＝E×0.25%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日辩论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的辩论方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日辩论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 及相应条约功令，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。      三、不列入基金用度的容颜            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）              第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照关联功令编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》功令条件的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的关联功令在功令媒介公告。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、基金合 同过头他关联功令。关联法律法例对于信息表示的功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的功令表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会功令时辰内，将应予表示的基金信息通过合适 中国证监会功令条件的宇宙性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信息表示办法》功令的互 联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照基金合同约定 的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信息表示义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓概要 召开的功令及具体依次，说明基金居品的特性等触及基金投资者关键利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在功令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金居品贵寓概要的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在功令网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。      基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、基金合同节录登载在功令媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于功令媒介上。      （三）基金合同成功公告      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在功令媒介上登载基金合同成功公 告。      （四）基金净值信息      《基金合同》成功后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在功令网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回对价      基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回对 价的辩论方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。      （六）基金份额上市交往公告书      基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交往的三个工 作日前，将基金份额上市交往公告书登载在功令媒介上。      （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告      基金合同成功后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折算日，并提 前公告。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金份额 折算结果公告登载于功令媒介上。   （八）申购、赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （九）基金如期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度请问登载 在功令网站上，并将年度请问请示性公告登载在功令报刊上。基金年度请问中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》功令条件的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中期请问登 载在功令网站上，并将中期请问请示性公告登载在功令报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度请问，将季度报 告登载在功令网站上，并将季度请问请示性公告登载在功令报刊上。   基金合同成功不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度 请问。   请问期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者利益，基金管理东说念主应当至少在如期请问“影响投资者决策的其他关键信息”项下 表示该投资者的类别、请问期末握有份额及占比、请问期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度请问和中期请问中表示基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时请问   本基金发生关键事件，关联信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时请问书，并登载在规 定报刊和功令网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 变动； 东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交旧事项，但中国证监会另有功令的除外； 影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （十一）清晰公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关联信息 表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清晰，并将关联情况立即请问中国证监会、基 金上市交往的证券交往所。   （十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履行关联信息表示义务。   （十三）投资国债期货信息表示         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更新）等文献 中表示国债期货交往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险场地等，并充分揭示 国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资场地等。   （十四）投资资产支握证券的信息   基金管理东说念主应在基金季度请问中表示握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基 金净资产的比例和请问期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金年报及中期请问中表示握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和请问期内统统的资产支握证券明细。   （十五）投资中小企业私募债券的信息   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会功令媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金应当在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更新）等文献中 表示中小企业私募债券的投资情况。   （十六）算帐请问   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐请问。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在功令网站上，并将算帐请问请示性公 告登载在功令报刊上。   （十七）中国证监会功令的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息表示内容与 神志准则等法律法例功令。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的功令和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期请问、更新的招 募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐请问等公开表示的关联基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于功令媒介、基金上市交往的证券交往所网站表示 信息，况兼在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计请问、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的关联功令。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例功令将信 息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表示事项以法律法例功令及本章爽直定的内容为准。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十九部分 风险揭示   本基金将主要靠近以下风险，其中部分或一刮风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或兑现投资场地的智商酿成影响。   一、本基金的尽头风险 于基金资产净值的 90%，事迹发达将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金采取指数化 投资策略，被迫追踪标的指数。当指数着落时，基金不会采取退却策略，由此可能对基金资 产价值产生不利影响。   （1）标的指数波动的风险标的指数的发达将主要受利率商场的变化而波动，基金的投 资将靠近利率波动的风险。   （2）标的指数变更的风险根据基金合同功令，如出现变更标的指数的情形，本基金将 变更标的指数。   基于原标的指数的投资政策可能更正，投资组合需随之休养，基金的收益风险特征将与 新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项休养带来的风险与成本。 益率：   （1）本基金采取优化抽样复制法，组合与标的指数之间可能存在各别，组合中还会保 留部分现款或其他债券品种。此外，标的指数成份国债取价功令和基金估值方法之间可能存 在各别，使本基金存在追踪误差；   （2）由于标的指数休养成份国债或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养中产生 追踪偏离度与追踪误差；   （3）由于标的指数成份国债在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于成份国债流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担冲击成本而 产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差；   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入券数的限制，基金投资组合中某些国债 的握有比例与标的指数中该国债的权重可能不完全疏通；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值不越过 0.25%，年化追踪误差不越过 3%，但因标 的指数编制功令休养或其他因素可能导致追踪误差越过上述规模，本基金净值发达与指数价 格走势可能发生较大偏离。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法飞快、低成腹地休养基金投资 组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）本基金最小申购、赎回单元设立较高，中小投资者只可在二级商场上按交往价钱 买卖基金份额。   （2）基金将在上海证券交往所上市交往，但不保证商场交往一定活跃；基金的交往可 能因多样原因被暂停，当基金不再合适关联上市条件时，基金的上市也可能被拆开；此外基 金可能部分投资于银行间商场，银行间商场的突发脾性况也可能会对本基金的交往产生影响。   （3）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （4）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具，经常情况下，本基金投资于标的指 数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊商场环境下本 基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根据推行情况采取相应的流动性风险管 理措施，在保障握有东说念主利益的基础上，防护流动性风险。   （5）特定情形下的流动性风险管理措施、实施备用的流动性风险管理器具的情形、程 序及对投资者的潜在影响   在特定情形下，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后，将运用多种流 动性风险管理器具对赎回恳求等进行限度休养，以应付流动性风险，保护基金份额握有东说念主的 利益，包括但不限于：暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回对价、暂停估值等流动性风险管理 器具行为扶植措施。   具体措施，详见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“八、拒却或暂停申购的 情形及处理方式”、“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”及“十三、基金资产估值” 中“六、暂停估值的情形”的关联内容。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时骄慢统统投资者的赎回恳求，投资者收 到赎回对价的时辰也可能晚于预期。 金一般不会握续出现大幅折溢价情况。然而，基金的二级商场交往价钱受商场供求的影响， 可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会请问并建议惩办有辩论，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近 更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有辩论确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关联商场发达有在 各别，影响投资收益。   与面前商场上股票 ETF 的 IOPV 比拟，本基金的 IOPV 为非实时辩论，不可实时响应国债 价钱的盘中变化，每个交往日公布的 IOPV 与该日交往时辰内实时的投资组合市值存在各别。 本基金的 IOPV 仅供投资东说念主参考。IOPV 辩论可能出现纰谬，投资东说念主参考 IOPV 进行投资决策 发生损失的，由投资东说念主自行承担。   标的指数成份券可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份券停牌或违约时可能靠近如 下风险： 基金二级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎 回清单的内容与神志”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪误差。 份券以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的 赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   申购时，淌若投资东说念主未能提供合适要求的申购对价，申购恳求可能失败。基金管理东说念主有 权根据本招募说明书的功令暂停或拒却接受投资东说念主的申购恳求，从而导致申购失败。   （1）淌若基金份额握有东说念主握有的合适要求的基金份额不及或未能按要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，赎回恳求可能失败。   （2）当发生不可抗力、证券交往所临时停市或其他额外情况时，本基金可能暂停办理 赎回，基金份额握有东说念主靠近无法实时赎回的风险。   （3）基金管理东说念主可能根据成份国债流动脾性况、市值规模变化等因素休养最小申购、 赎回单元，由此导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照 新的最小申购、赎回单元一起赎回，而只可在二级商场卖出一起或部分基金份额。   （4）基金管理东说念主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回 总规模进行阻挡，并在申购赎回清单中公告。淌若投资东说念主的赎回恳求接受后将使当日赎回总 份额越过赎回份额上限时，则暂停当日的赎回，投资东说念主的赎回恳求可能失败。 在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份证券流动性差等因素，导致投资东说念主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   淌若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代秀丽、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。 基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补损失为前提，收益分拨后可能存在基金 份额净值低于面值的风险。   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拆开， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制休养可能给投资东说念主带来交融偏差的风险。通常的风险还可能来自于证券交往所 过头他代理机构。   （3）证券交往所、银行间商场、登记机构、基金托管东说念主过头他代理机构可能违约，导 致基金或投资东说念主利益受损。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 为因素酿成操作过错或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制纰谬、 越权违章交往、欺骗步履、交往纰谬、IT 系统故障等风险。   在基金的多样交往步履或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响交往 的平素进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所、银行间商场、证券登记机构等等。   二、投资器具的关联风险   债券投资风险主要包括：商场利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券商场不同期 限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东说念主出 现违约、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降的风险。   在回购交往中，交往敌手方可能因财务景况或其他原因不可履行付款或结算的义务，从 而对基金资产价值酿成不利影响。   行为证券借出方，淌若交往敌手方（即证券借入方）违约，则基金可能靠近到期无法获 得证券假贷收入致使借出证券无法送还的风险，从而导致基金资产发生损失。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违约， 或在交往过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致价钱下降等，可 能酿成基金财产损失。此外，受商场规模及交往活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无 法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 酿成影响。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支握证券商场规模及交往活跃进度的影响，资产支握证券可能无法 在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支握证券之债务东说念主出现违约，或在交往过程中发生交收违约，或由于资产支握 证券信用质料缩小导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （1）杠杆性风险。国债期货交往采取保证金交往方式，潜在损失可能成倍放大，具有 杠杆性风险。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍握有未平仓合约，交往所将按照 交割结算价将本基金握有的合约进行现款交割，本基金存在无法不时握有到期合约的可能， 具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割方式，如本基金未能在规如期限内如数托付可 交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割贷款，将组成交割违约，交往所将收取相应的 贬责性违约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适交往所或者期货公司关联业务功令，期 货公司有权不接受本基金的交割恳求或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和 结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲商场风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合约与合约标 的价钱波动不一致而靠近期现基差风险。在需要将国债期货合约缓期时，合约平仓时的价钱 与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，靠近跨期基差风险。   三、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券期 货商场无数规章等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和代销机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   四、政策变更风险因关联法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法阻挡的因素的 变化，使基金或投资东说念主利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金 估值方法的休养而引起基金净值波动的风险；关联法例的修改导致基金投资规模变化，基金 管理东说念主为休养投资组合而引起基金净值波动的风险等。   五、不可抗力风险干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运 行，可能导致基金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理东说念主 自身平直阻挡智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）        第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在功令媒介公告。   二、基金合同的拆开   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 说合的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》功令条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产算帐小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐请问出具法 律意见书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有辩论，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐请问经合适《中华东说念主民共和国证 券法》功令条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在功令网站上，并将算帐请问提 示性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有功令的从其 功令。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第二十一部分 基金合同的内容节录   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成功之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例功令或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合 同及国度关联法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同功令的用度；   （10）依据基金合同及关联法律功令决定基金收益的分拨有辩论；   （11）在基金合同约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通；   （14）以基金管理东说念主的方法，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、份额 转让等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成功之日起，以老诚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产；         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风高低挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联功令外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）编制并公告申购赎回清单，辩论并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价；   （9）采取适合合理的措施使辩论基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合适基金 合同等法律文献的功令；   （10）按功令受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （12）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联功令，履行信息表示及请问义务；   （14）保守基金贸易机要，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他关联功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （15）按基金合同的约定确定基金收益分拨有辩论，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过头他关联功令召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （17）按功令保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15 年以上，法律法例另有功令的从其功令；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时辰发出，况兼保证投资者 好像按照基金合同功令的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （20）靠近闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （21）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （22）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同功令履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （23）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担就业；   （24）以基金管理东说念主方法，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （25）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成功，基金管理 东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （26）实施成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （28）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同成功之日起，照章律法例和基金合同的功令安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。   （1）以老诚信用、致力于尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风高低挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金诀别设立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联功令外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、基金合同过头他关联功令另有功令外，在基 金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主辩论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，说明基金管理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；淌若基金管理东说念主有未实施基金合 同功令的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上，法律法 规另有功令的从其功令；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按功令制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联功令向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联功令，召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的功令监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，快乐担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任 而免除；   （20）按功令监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同功令履行我方的义务，基金管理东说念主 因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再握 有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章恳求赎回或转让其握有的基金份额；      （4）按照功令要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会      审议事项诳骗表决权；      （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依      法拿告状讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 限于：      （1）崇拜阅读并征服基金合同、招募说明书等信息表示文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）存眷基金信息表示，实时诳骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项和认购债券、应付申购对价及法律法例和基金合同所功令的费 用；      （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限就业；      （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的步履；      （7）实施成功的基金份额握有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其真确性；      （10）法律法例及基金合同约定的其他义务。      二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的依次和功令      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      若以本基金为场地 ETF 且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金疏通的联合基金的基金合 同成功，鉴于本基金和联合基金的关联性，联合基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的联合 基金的基金份额平直出席本基金的基金份额握有东说念主大会或者录用代表出席本基金的基金份 额握有东说念主大会并参与表决。在辩论参会份额和票数时，联合基金握有东说念主握有的享有表决权的 参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，联合基金握有本基 金份额的总和乘以该握有东说念主所握有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，辩论结果按照             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一 参会份额领有对等的投票权。      联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的方法代表联合基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以联合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。      联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握 有东说念主大会的，须先罢免联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额握有东说念主大会，联合 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由联合基金的基 金管理东说念主代表联合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。      本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。      （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：      （1）拆开基金合同；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调度基金运作方式；      （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资场地、规模或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会依次；      （10）拆开基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所拆开上市的情 形除外；      （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      （12）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；      （14）法律法例、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事 项。 东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      （1）调低其他应由本基金或基金份额握有东说念主承担的用度；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和基金合同功令的规模内及在对现有基金份额握有东说念主利益无骨子不利 影响的前提下，休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （4）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记机构的关联业务功令发生变动而应 当对基金合同进行修改；      （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生关键变化；      （6）基金管理东说念主、关联证券交往所和登记机构在法律法例、基金合同功令的规模内且 在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下休养关联基金认购、申购、赎回、交往、 非交往过户、转托管等业务的功令；      （7）标的指数改名或休养指数编制方法，以及在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下变更事迹比较基准；      （8）在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，在履行关联依次后，基金 推出新业务或服务；      （9）在不违犯法律法例和对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，在履行 关联依次后，本基金的联合基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （10）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额握有东说念主大领路知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议容颜；      （2）会议拟审议的事项、议事依次和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过头研究方式和研究东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。      （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式      基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主握有基金份 额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明合适法律法例、基金合同和会议文书的功令，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄矜，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 限制日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公布关联请示 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书功令的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大 会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的握有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的录用东说念主握 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明合适法律法例、基金合同和会议文书的 功令，并与基金登记机构记录相符。 用积聚、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的依次进行；或者采取积聚、电话等其他非书面方式授权他 东说念主代为出席会议并表决。            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）议事内容与依次   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、决定拆开基 金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同功令的 其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条功令依次确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为 有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。               吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交合适会议通 知中功令的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，方法合适会议文书功令的书 面表决意见视为有用表决，表决意见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三 名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的 遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成功与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。      基金份额握有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在功令媒介上公告。淌若采取通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施成功的基金份额握有东说念主大会的决议。 成功的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理 力。      （九）对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额握有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事依次、表决条件等功令，但凡平直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部天职 容进行修改和休养。      三、基金合同消释和拆开的事由、依次以及基金财产算帐方式      （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在功令媒介公告。      （二）基金合同的拆开      有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 说合的；      （三）基金财产的算帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》功令条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产算帐小组融合接收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐请问；         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐请问出具法 律意见书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有辩论，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐请问经合适《中华东说念主民共和国证 券法》功令条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在功令网站上，并将算帐请问提 示性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有功令的从其 功令。   四、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未 能惩办的，应提交深圳国际仲裁院，根据深圳国际仲裁院其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲 裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有管理力。争议处理期间，基金合 同当事东说念主应坚守各自的职责，不时针织、致力于、尽责地履行基金合同功令的义务，爱戴基金 份额握有东说念主的正当权益。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由败诉方承担。   基金合同受中国法律（为本基金合同之观点，在此不包括香港、澳门尽头行政区和台湾 地区的关联功令）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营 业场合查阅，但应以基金合同的蓝本为准。             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分 基金托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：吉利基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立时辰：2011 年 1 月 7 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   注册老本：东说念主民币 130000 万元   组织容颜:有限就业公司（中外合股）   规划规模：发起缔造基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：握续规划   （二）基金托管东说念主   称号：吉利银行股份有限公司(简称：吉利银行)   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织容颜：股份有限公司   注册老本：17，170，411，366 元东说念主民币   存续期间：握续规划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东说念主：高希泉   研究电话：(0755)22197701   规划规模：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现   各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借； 外汇借款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外 币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单子的承 兑和贴现；外汇贷款；资信拜谒、盘问、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄 金入口业务；提供信用证服务及担保；提供督察箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业 务；经关联监管机构批准或允许的其他业务。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诳骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好的兑现投资场地，本基金 还可投资于其他债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调度债券、可交换债券、分离交往可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 中小企业私募债券）、货币商场器具、国债期货、银行入款（包括条约入款、文书入款以及 如期入款等其它银行入款）、同行存单、资产支握证券、债券回购以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关联功令）。本基金投资于标的指 数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适合依次后， 不错将其纳入投资规模。 进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （3）本基金管理东说念主管理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （5）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （6）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券规模的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 越过其种种资产支握证券悉数规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级请问发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （9）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （10）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （11）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；    （12）本基金握有单只企业中期单子，其市值不得越过基金资产净值的 10%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合前述所功令比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金参与国债期货交往，死守以下中国证监会功令的投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交往日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差辩论）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定； 于交往保证金一倍的现款。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；    （15）本基金握有的一起权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；    （16）本基金管理东说念主管理的一起基金握有的合并权证，不得越过该权证的 10％；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；    （18）本基金管理东说念主管理的一起通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金)握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司 可运动股票的 30%；    （19）法律法例及中国证监会功令的和基金合同功令的其他投资限制。    除上述第（8）、（13）、（17）项外，因证券商场波动、期货商场波动、上市公司合 并、基金规模变动、标的指数成份券休养、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外的 因素致使基金投资比例不合适上述功令投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行 休养，但中国证监会功令的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日起动手。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的功令为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合依次后，则本基金投资不 再受关联限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》成功之日起动手。 为进行监督：   根据法律法例的功令及《基金合同》的约定，本基金阻碍从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过头他不正当的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令阻碍的其他步履。 或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交往的，应当合适基金的投资场地和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防护 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。关联交往必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。关键关联交往应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   若将来法律、行政法例或中国证监会的关联功令发生修改或变更，致使本款前述约定的 投资阻碍步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东说念主在照章履行相应依次后，本基 金可相应休养阻碍步履和投资限制功令。   基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间商场交往的交往敌手资信风高低挡措 施进行监督。   基金管理东说念主参与银行间商场交往，应按照审慎的风高低挡原则评估交往敌手资信风险， 并自主选拔交往敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券交往的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真确、准确、竣工。基金托管东说念主分歧基金 管理东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍实施交往 并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结算方 式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智商等 触及到入款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 选拔入款银行。因基金管理东说念主违犯上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任何就业， 关联损失不错由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付就业后，有权要求关联就业 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付就业。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的功令及《基金合同》的约定，对基金资产净值 辩论、基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约关联功令时，应实时以书面容颜文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应不才一个就业日实时查对，并以书面容颜向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往依次尚未成交的且基金托管东说念主在交往前好像监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关联法律法例功令或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即 文书基金管理东说念主，并向中国证监会请问。   对于必须于估值完成后方可获知的监控场地或依据交往依次还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理 东说念主，并请问中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在功令时辰内请问基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督请问的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违章步履，应立即请问中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正当根由，拒却、绝交基金托管东说念主根据本条约功令诳骗监督权，或采取拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议陶冶仍不改正 的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、复            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 核基金管理东说念主辩论的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相 关信息表示和监督基金投资运作等步履。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管条约过头他关联功令时，基金管理东说念主应实时以书面容颜文书基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面容颜向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管理东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应请问中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违章步履，应立即请问中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。      基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在功令时辰内请问基金管理东说念主并改正。      基金托管东说念主无正当根由，拒却、绝交基金管理东说念主根据本条约功令诳骗监督权，或采取拖 延、欺骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议陶冶仍不改正 的，基金管理东说念主应请问中国证监会。      四、基金财产的督察      （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与零丁。 关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管经历的贸易银行开设的吉利基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基 金法》、《运作办法》等关联功令后，由基金管理东说念主遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定条件的司帐师事务所进行验资，出具验资请问，出具的验资请问应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的 一起资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金管理东说念主按功令办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以本基金的方法在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。该 账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差步履，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理功令》、《利率管理暂行功令》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他功令。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借商场的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的方法在中央国债登 记结算有限就业公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 议，蓝本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约刚烈日之后，本基金被允许从事合适法律法例功令和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若触及关联账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根               吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 据关联法律法例的功令和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并管 理。      （七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察      基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用阻挡下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行有用控 制或督察的证券不承担督察就业。      （八）与基金财产关联的关键合同的督察      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的关键合同的原件诀别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主督察。除本条约另有功令外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的关键合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以 上，法律法例另有功令的从其功令。      五、基金资产净值辩论和司帐核算      （一）基金资产净值的辩论      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指辩论日基金 资产净值除以该辩论日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的辩论保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国度另有功令的，从其功令。      基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指示》及 其他法律、法例的功令。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责辩论，基金托管东说念主 复核。基金管理东说念主应于每个就业日交往收尾后辩论当日的基金份额资产净值并以两边招供的 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核后以两边招供的方式发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金管理东说念主辩论并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主辩论的基金资产净值。因此，本基金的司帐就业方是基金管理东说念主，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主 对基金资产净值的辩论结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。 如有新增事项，按国度最新功令估值。      （二）基金资产估值方法            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金所领有的债券、衍生器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的关键事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 关键变化因素，休养最近交往市价，确定公允价钱。 值净价进行估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化，按最近交 易日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了关键变化的或证券刊行机构发生影响证 券价钱的关键事件，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，休养最近交往市价， 确定公允价钱。 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素， 休养最近交往市价，确定公允价钱。 的资产支握证券，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 活跃商场上未经休养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行休养，阐述计量日的公允价值；对于不存 在商场步履或商场步履很少的情况下，则采取估值手艺确定公允价值。   （2）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在表现各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （3）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）中小企业私募债券，采取估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，采取最近交往日结算价估值。   （6）合并债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场诀别估值。   （7）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例功令应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收功令休养或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在关联税金休养日或推行支付日进行相应的估值休养。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）关联法律法例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最 新功令估值。   根据关联法律法例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的辩论 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值纰谬给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的就业，有权向罪戾东说念主追偿。   当基金管理东说念主辩论的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的， 由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的功令对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的 比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东说念主提供的信息纰谬，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不可发现 该纰谬，进而导致基金资产净值、基金份额净值辩论纰谬酿成投资者或基金的损失，以及由 此酿成以后交往日基金资产净值、基金份额净值辩论顺延纰谬而引起的投资者或基金的损失， 由提供纰谬信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券交往所、期货交往所、指数公司及登记机构发送的数据 纰谬等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适合、合理的措施进行检验，但 未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施遗弃或缩小由此酿成的影响。   当基金管理东说念主辩论的基金资产净值与基金托管东说念主的辩论结果不一致时，关联各方应本着 致力于尽责的立场再行辩论查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的辩论结果为准          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新） 对外公布，由此酿成的损失以及因该交往日基金资产净值辩论顺延纰谬而引起的损失由基金 管理东说念主承担抵偿就业，基金托管东说念主不负抵偿就业。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照关联各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，诀别独速即设立、登录和督察本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的辩论和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期请问的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月诀别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度请问编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内完成中期请问编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度请问 编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个就业日内完成月度请问，在月度请问完成当日，对请问加盖公章后， 以传真方式将关联请问提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复 核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个就业日内完成季度请问，在季度请问完 成当日，将关联请问提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并 将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期请问，在中期请问完成当 日，将关联请问提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度请问，在年度请问完成当日，将有 关请问提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书基 金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行休养，休养以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的请问上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子阐述，关联各方各自留存一份。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发 布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐请问、中期请问或年度请问复核已矣后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对关联文献审核时请示。   六、基金份额握有东说念主名册的督察           吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握 有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，督察期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前关联功令诀别 督察基金份额握有东说念主名册。督察方式不错采取电子或文档的容颜。基金份额登记机构的保存 期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 成功日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》成功日、《基金合同》拆开日等触及到基金关键事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版容颜妥善督察基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法例另有功令的从其功令。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名 册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按关联 法例功令各自承担相应的就业。   七、争议惩办方式   关联各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交深圳国际仲裁院，根据深圳国际仲裁院其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不时针织、致力于、 尽责地履行《基金合同》和托管条约功令的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之观点，在此不包括香港、澳门尽头行政区和台 湾地区的关联功令）统率。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的功令有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约拆开：            吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被铲除、停业或有其他基金托管东说念主接收基金资产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被铲除、停业或有其他基金管理东说念主接收基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》功令的拆开事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管条约的功令不时履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》功令条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组融合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐请问出具法 律意见书；   （6）将算帐请问请问中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项功令送还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告         吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   算帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产算帐请问经合适《中华东说念主民共和国证 券法》功令条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有功令的从其 功令。                 吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    第二十三部分 标的指数编制有辩论    本基金标的指数为中证 5-10 年期国债活跃券指数。    一、样本及第方法    中证 5-10 年期国债活跃券指数样本由骄慢以下条件的债券组成： 债券币种为东说念主民币； 期限 5.5 年以上，刊行期限为 10 年的债券剩余期限 8 年以上；    二、指数辩论    中证 5-10 年期国债活跃券指数采取派许加权概述价钱指数方法辩论，指数辩论用价钱 为中证估值价钱。    三、样本休养    中证 5-10 年期国债活跃券指数样本每月休养一次，如期休养成功日为每月首个交往日， 如期休养数据索要日为成功日前第二个交往日。    权重因子随样本如期休养而休养，休养时辰与指数样本如期休养实施时辰疏通。不才一 个如期休养日前，权重因子一般固定不变。    若样本券发生摘牌等事件，视情况自事件成功之日起剔除出指数；样本券发生其他事件， 参照辩论与爱戴笃定处理。    关联标的指数具体编制有辩论及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）             第二十四部分 对基金份额握有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供一系列的服务。同期，基金管理东说念主有权根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与交往服务   客户握有指定银行的账户，通过吉利基金官网交往平台，不错兑当今线开户交往。   吉利基金网址：fund.pingan.com   二、贵寓的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过吉利基金客户服务热线或者吉利基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需稀零承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及研究方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上采取顺 丰快递邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的平直或辗转毁伤承担任何抵偿就业。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉利基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不竣工、泄露等 而导致的平直或辗转毁伤承担任何抵偿就业。   三、如期定额投资辩论   基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交往系统为投资者提供如期定额 投资的服务（本公司网上交往系统的如期定额投资服务面前仅对个东说念主投资者通达）。通过定 期定额投资辩论，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、积聚在线服务   基金份额握有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉利基金网站，可享有账 户查询、交往明细查询、对账单寄送方式或频率设立、修改查询密码等多项在线服务。   基金管理东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等多样信息供投资东说念主 查询。   公司网址：fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务             吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个交往日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心赢得业务盘问、信息查询、投诉建议、信息定制和贵寓修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打吉利基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金管理东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日建议的投诉，将在顺延的就业日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式研究本基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募说明书。                    吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      第二十五部分 其他应表示事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                   指数证券投资基金 2022 年年度请问                                   发证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   指数证券投资基金基金居品贵寓概要更新                                   指数证券投资基金招募说明书（更新）                                   指数证券投资基金基金司理变更公告                                   指数证券投资基金 2023 年第 1 季度请问                                   信建投证券股份有限公司为申购赎回代办机                                   构的公告                                   联证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   国中金金钱证券有限公司为申购赎回代办机                                   构的公告                                   放式指数证券投资基金休养最小申购、赎回                                   单元的公告                                   指数证券投资基金基金居品贵寓概要更新                                   指数证券投资基金招募说明书（更新）                                   指数证券投资基金基金司理变更公告                                   指数证券投资基金基金居品贵寓概要更新                                   指数证券投资基金招募说明书（更新）                                   放式指数证券投资基金休养最小申购、赎回                                   单元的公告                    吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                   完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理                                   的公告                                   金证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   指数证券投资基金 2023 年第 2 季度请问                                   信证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   指数证券投资基金 2023 年中期请问                                   整申购替代金额处理依次的公告                                   指数证券投资基金招募说明书（更新）                                   西证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   指数证券投资基金 2023 年第 3 季度请问                                   商证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   北证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   部证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   的公告                                   完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理                                   的公告                                   指数证券投资基金 2023 年第 4 季度请问                      指数证券投资基金 2023 年年度请问    注：其他表示事项详见基金管理东说念主发布的关联公告。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）        第二十六部分 对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他关联法律法例的要求及基 金合同的功令，对《吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说 明书（更新）》进行了更新，本次主要针对指数使用费关联信息进行了更新。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）        第二十七部分 招募说明书存放过头查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场合、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时辰免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过头复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募说明书。          吉利中证 5-10 年期国债活跃券交往型通达式指数证券投资基金招募说明书（更新）               第二十八部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主可在办公时辰免费 查阅。 注册的文献；   查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                     吉利基金管理有限公司